SEC将在11月合规研讨会上为投资顾问举办加密资产专题
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SEC推进加密资产托管规则,提案已提交白宫管理和预算办公室审查
Odaily星球日报讯 美国证券交易委员会加密工作组首席法律顾问 Taylor Lindman 表示,SEC 正推进加密资产托管规则,相关提案已提交白宫管理和预算办公室审查,涵盖投资公司与经纪自营商。 该规则拟明确经纪自营商持有非证券类加密资产无需特殊注册的要求,并允许投资顾问将客户资产存放于州特许信托等机构。提案完成审查后,SEC 将正式对外提出并征求行业及公众意见。
美 SEC 加密工作组首席法律顾问阐述加密托管规则路径
火星财经消息,美国证券交易委员会(SEC)加密工作组首席法律顾问 Taylor Lindman 在华盛顿举行的 CoinDesk Policy & Regulation 活动上表示,SEC 正在推进加密资产托管规则,相关提案已提交白宫管理和预算办公室(OMB)审查,涵盖投资公司与经纪自营商。她表示,该规则旨在让市场了解如何在经纪自营商内持有非证券类加密资产而无需特殊注册,并明确投资顾问可将客户资产存放于州特许信托等机构。一旦提案通过白宫管理和预算办公室审查,SEC 将正式对外提出并征求行业及公众意见。Lindman 还提到,SEC 于 2025 年 12 月发布员工声明作为过渡安排,指导经纪自营商在规则落地前处理加密托管事宜,并于 2025 年 9 月允许投资顾问将客户资产存放于州特许信托作为合格加密托管人。Lindman 将 SEC 近期工作形容为“打基础”,包括此前提出的允许加密发行的规则及代币化证券豁免。她表示,SEC 正努力让现有证券中介机构和市场参与者能够放心使用区块链、持有并交易加密资产。此前 2023 年 SEC 在 Gary Gensler 领导下的托管规则尝试已被放弃,特朗普政府上任后任命了支持加密的领导层。
SEC 委员 Peirce:代币化股票场所或下季度成形
火星财经消息,SEC 委员 Hester Peirce 与 SEC 加密工作组首席法律顾问 Taylor Lindman 在联合采访中表示,根据 SEC 新的创新豁免,首批代币化股票交易场所最早可能在下个季度开始成形。Lindman 称,机构预计公司将在未来几个月发布所需通知,概述其运营计划,这将是哪些公司打算进入新市场的首次公开迹象。他认为从发布到首批公司提交通知会有滞后,可能在下个季度某个时候。SEC 上周发布为期五年的有条件豁免,允许符合条件的平台通过自动化做市商和流动性池,在公共无需许可区块链上促进美国上市股票代币化版本的许可交易。该救济已生效,但场所必须发布通知并概述运营,并在发布后一个工作日内通知 SEC。Lindman 将此模式描述为更多是链上金融而非 DeFi,每个场所有明确个人或实体负责运营并遵守豁免条件。Peirce 回应行业对股票数量和交易量上限的担忧,称上限足够高,公司可以进行可行运营。她将限制视为将代币化股票引入受监管市场的迭代方法,五年救济并非永久,而是通往长期规则的桥梁。另一潜在约束是发行人否决权:场所必须给上市公司 30 天时间反对,然后才能提供由非关联第三方创建的其股票代币化版本。Peirce 预计不会出现广泛反对。
SEC创新豁免下首批代币化股票交易平台最快下季度公布运营计划
Odaily星球日报讯 SEC Crypto Task Force 首席法律顾问 Taylor Lindman 表示,在新推出的创新豁免框架下,首批代币化股票交易平台最快可能于下季度开始公布运营计划,目前 SEC 已收到多家公司表达参与兴趣。 该豁免有效期为 5 年,允许符合条件的平台在公开、无需许可的区块链上,通过许可型 AMM 及流动性池交易代币化美国上市股票,相关代币需保留分红、投票等传统股东权利。SEC 委员 Hester Peirce 表示,现有交易规模上限足以支持商业化运营,并将该豁免视为长期监管规则出台前的过渡安排。
美SEC起诉两家私募基金:涉嫌虚假销售OpenAI、SpaceX等Pre-IPO股份并挪用投资者资金
PANews 10月1日消息,据《财富》报道,美国证券交易委员会(SEC)对两起私募基金案件提起诉讼,指控相关基金顾问以投资OpenAI、SpaceX等热门科技公司IPO前股份为名募集资金,但涉嫌向投资者提供虚假信息并挪用部分资金。 美SEC称,Meyer Global Management及其负责人Owen Meyer涉嫌向近100名投资者募集至少1850万美元,用于购买IPO前公司股份,但至少挪用了127万美元,包括将基金资金用于个人消费、支付娱乐费用及个人投资等。其中,SEC指控Meyer曾设立用于投资OpenAI和SpaceX股份的基金,但部分基金实际上并未持有相关资产。
Caroline Pham:SEC与CFTC已有制定数字资产明确规则所需权限
PANews 9月30日消息,据CoinDesk报道,Caroline Pham在韩国区块链周(KBW)表示,美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)已经具备为数字资产制定明确监管规则所需的权限。她认为,只要花时间梳理现有授权,就能找到相应的监管依据。