纳斯达克拟设500万美元退市门槛,美国本土企业质疑“一刀切”
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AMC CEO再度喊话Robinhood,要求其说明离岸业务是否遵循SEC代币化原则
PANews 10月13日消息,AMC CEO Adam Aron在X平台再次发文,指出Robinhood表态支持SEC针对美国股票代币化制定的新规,并就此要求Robinhood说明其国际业务是否会遵循SEC提出的相同原则。Aron表示,若Robinhood在泽西岛开展的离岸业务不遵守相关原则,将构成对SEC所要求正确做法的曲解与嘲弄。文中其连发“shame, shame, shame”质问,表达了对Robinhood拒绝正面回应相关问题的鄙夷。
美SEC提议修订注册基金交叉交易规则,恢复固收证券交叉交易
PANews 10月10日消息,美国SEC宣布,提议修订《投资公司法》第17a-7条“交叉交易规则”,恢复注册基金与其关联方之间交叉交易大多数固定收益证券的能力,此前该做法受2020年基金估值规则限制。提案将更新定价及监督等条件,并要求开展交叉交易的基金提交汇总报告。SEC主席Paul Atkins表示,交叉交易可帮助基金避免公开市场交易成本。征求意见期为60天。
SEC将在11月合规研讨会上为投资顾问举办加密资产专题
PANews 10月9日消息,据美国SEC公布的议程,SEC将于11月19日举办的面向投资公司及投资顾问的全国合规外联研讨会上,新增加密资产专题简报,SEC加密货币工作组首席法律顾问Taylor Lindman将作为发言人参与,检查司及投资管理司工作人员也将出席。该研讨会以线上形式举行,无需提前注册。
美SEC起诉两家私募基金:涉嫌虚假销售OpenAI、SpaceX等Pre-IPO股份并挪用投资者资金
PANews 10月1日消息,据《财富》报道,美国证券交易委员会(SEC)对两起私募基金案件提起诉讼,指控相关基金顾问以投资OpenAI、SpaceX等热门科技公司IPO前股份为名募集资金,但涉嫌向投资者提供虚假信息并挪用部分资金。 美SEC称,Meyer Global Management及其负责人Owen Meyer涉嫌向近100名投资者募集至少1850万美元,用于购买IPO前公司股份,但至少挪用了127万美元,包括将基金资金用于个人消费、支付娱乐费用及个人投资等。其中,SEC指控Meyer曾设立用于投资OpenAI和SpaceX股份的基金,但部分基金实际上并未持有相关资产。
Caroline Pham:SEC与CFTC已有制定数字资产明确规则所需权限
PANews 9月30日消息,据CoinDesk报道,Caroline Pham在韩国区块链周(KBW)表示,美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)已经具备为数字资产制定明确监管规则所需的权限。她认为,只要花时间梳理现有授权,就能找到相应的监管依据。
SEC拟更新转让代理规则,聚焦链上股权登记与避免“新纸质危机”
PANews 9月30日消息,据CoinDesk报道,美国SEC于 9月1日提出自上世纪70年代以来对转让代理规则 的首次重大修订,旨在将区块链技术纳入证券登记与结算体系。提案强调,转让代理作为股权“官方登记簿”,在未来可使用分布式账本技术记录与转移证券,但需避免出现代币包装、SPV、券商内部台账与线下数据库多头并存导致所有权数据割裂的风险。Fairmint等机构主张,将链上cap table本身作为《交易法》17A条要求的官方账本,而非让代币仅充当线下股权的“包装”。